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恒略智汇:北京安杰律师事务所关于王赟收购宁波恒略智汇营销策划股份有限公司法律意见

发布时间:2018-09-14 05:13:59 已有: 人阅读

  北京安杰律师事务所(以下简称“安杰”)系在中华人民共和国注册并执业的律师事务所。根据宁波恒略智汇营销策划股份有限公司(以下简称“公司”)与安杰签订的《专项法律服务协议》,安杰接受公司的委托,作为其本次收购的专项法律顾问,就本次收购所涉相关事宜,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》等有关法律、法规及规范性文件的规定以及中国证券监督管理委员会和全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,出具本法律意见书。

  律、法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会和全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定发表意见。安杰仅就中华人民共和国(为本法律意见书之目的,不含香港特别行政区、澳门特别行政区及地区)法律有关的问题发表法律意见;

  见所必需的原始书面材料、副本材料或者口头证言均真实、合法、有效,不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏;公司向安杰提供的有关副本材料或复印件均与原件一致;公司所提供的书面材料上的签署、印章是真实的,且该等签署和印章均为经过必要的法定程序获取的合法授权;

  对公司的行为以及本次发行的相关事宜的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的法律意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏;

  内容,但公司作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解,并需经安杰律师对其引用的有关内容进行审阅和确认;

  安杰同意将本法律意见书作为公司本次发行所必备法律文件随其他材料一同上报,并承担相应的法律责任。

  本《法律意见书》中,除非文意另有所指,下列简称具有如下特定意义:公司/恒略智汇/被收购人 指 宁波恒略智汇营销策划股份有限公司

  根据公司提供的收购人身份证复印件、简历,收购人基本情况如下:王赟,男,1977年9月出生,中国国籍,无境外永久居留权,毕业于北京物资学院。主要工作经历:2000年5月至2001年2月就职于北京宏仁华乙科技有限公司任网络工程师;2001年3月至2005年11月就职于北京浩思电脑科技有限责任公司任技术主管;2005年2月至2008年1月任北京天虎科技有限公司技术总监;2008年1月至2013年12月任上海佑途物联网有限公司任技术总监、运营总监;2014年1月到2014年12月任上海崇立文化传播有限公司常务副总经理;2015年1月到2015年12月任上海清迪文化传播有限公司执行总裁;2016年1月至今任上海佑途物联网有限公司总经理。

  情况说明》,收购人未投资任何与恒略智汇具有相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体,也未与其他公司经营与恒略智汇相同或类似的业务。

  在买卖公司股票的情况,收购人控制的其他公司的董事、监事、高级管理人员(或主要负责人)亦不存在买卖公司股票的情况。

  查,收购人具备《监督管理办法》、《投资者适当性管理细则》等规定的参与挂牌公司股票发行的资格。

  在行政处罚、刑事处罚、重大民事诉讼和仲裁情况说明》,并经本所律师查询中国裁判文书网( 、全国法院被执行人信息查询系统(、全国法院失信被执行人名单查询系统(、中国证监会监管信息公开目录

  诉讼和仲裁情况说明》,并经本所律师核查,收购人最近两年不存在受到重大行政处罚、刑事处罚,或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

  经核查,本所律师认为,收购人符合《监督管理办法》、《投资者适当性管理细则》的规定,具备《收购管理办法》规定的收购非上市公众公司的主体资格。

  根据公司公告的《收购报告书》、《股票发行方案》、《股票发行认购合同》,并经本所律师核查,收购人本次以现金认购公司发行的300万股股票;本次发行完成后,公司总股本为800万股,收购人持有公司50.30%的股份,成为公司的控股股东及实际控制人。

  股票发行募集资金专项账户及签订三方监管协议的议案》、《关于公司与发行对象签订附生效条件的股票发行认购合同的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行有关事宜的议案》、《关于召开公司2017年第一次临时股东大会的议案》。

  (2)截至本法律意见书出具之日,公司本次收购已获得现阶段所必需的批准程序。因本次收购不涉及国家产业政策、行业准入、国有股份转让、外商投资等事项,无需取得国家相关部门的批准,但尚需按照相关监管规定向全国股份转让系统公司备案并履行相关披露程序。

  数量及价格、认购方式、支付方式、生效条件、违约责任及争议解决方式等作了约定。《股票发行认购合同》当事人主体资格均合法有效,当事人意思表示真实、自愿,且协议内容不违反法律、法规的强制性规定和社会公共利益,该协议合法有效。

  根据《收购报告书》,收购人通过认购公司定向发行的股票的方式实现对公司的收购。收购人以现金方式参与认购公司发行的股票3,000,000 股,认购价格为人民币1.10 元/股,认购价款合计为 3,300,000.00元,支付方式为银行转账。 2017年7月13日,收购人出具《关于收购资金来源的声明》,声明:“本人收购宁波恒略智汇营销策划股份有限公司股份的资金来源于本人的自有资金或自筹取得的资金,不存在直接或间接利用恒略智汇资源获得其他任何形式财务资助的情况,并具有履行相关付款义务的能力;本人本次收购资金来源合法,不存在利用本次收购的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形。本次收购中,本人通过认购恒略智汇定向发行股票的方式取得公司控制权,不涉及以证券支付收购价款的情形。”

  根据收购人填写的关联方关系调查表及收购人出具的《关于收购人与公众公司是否发生交易的说明》,并经本所律师核查,本次收购发生前24个月内,收

  购人及其控制的其他公司与恒略智汇不存在发生交易的情况,收购人控制的其他公司的董事、监事、高级管理人员与恒略智汇亦不存在发生交易的情况。

  说明》,在本次收购发生前六个月内,收购人通过全国中小企业股份转让系统购买了公司1,024,000股股票,除此之外,不存在其他买卖公司股票的情况。收购人控制的其他公司的董事、监事、高级管理人员(或者主要负责人)亦不存在买卖恒略智汇股票的情况。

  通过本次收购,收购人可结合收购人所控制企业的业务领域,拓宽并延长公司的相关业务,以形成新的盈利增长点。同时,本次收购可以增强公司的持续盈利能力和长期发展潜力,提升公司价值和股东回报。

  公司持续经营的影响的说明》,本次收购完成后,收购人存在以下后续计划: 本次收购完成后12个月内,收购人将根据实际经营需要,依法提请公司按照《公司章程》规定的程序,对公司主营业务、管理层、组织机构等方面进行调整,并适时修改《公司章程》,资产处置和员工聘用计划根据公司具体经营需要依法拟定。

  拓展公司业务范围,增强公司持续经营能力和综合竞争力,提升公司价值和股东回报。收购人在制定实施相应项目投资计划时,将会严格履行相应的法律程序和信息披露义务。

  本次收购完成后,公司股东大会将按照公司章程规定的程序和条件重新改组公司董事会和监事会,收购人将提名公司董事会成员。本次收购完成且公司重新改组董事会后,由董事会重新任命公司高级管理人员;高级管理人员的聘任将依据未来业务发展情况,通过内部任命或者社会择优聘任的方式进行。公司在进行董事、监事及高级管理人员的改羊任命时,将根据全国中小企业股份转让系统的规定及时履行信息披露义务。

  本次收购完成后,公司股东大会将按照公司章程规定的程序和条件重新改组公司董事会和监事会,收购人将提名公司董事会成员。本次收购完成且公司重新改组董事会后,由董事会重新任命公司高级管理人员,高级管理人员的聘任将依据未来业务发展情况,通过内部任命或者社会择优聘任的方式进行。公司在进行董事、监事及高级管理人员的改羊任命时,将根据全国中小企业股份转让系统的规定及时履行信息披露义务。

  本次收购完成后,收购人将根据公司的实际需要并依据《公司法》、《证券法》、《监督管理办法》等有关法律、法规规定对《公司章程》进行相应的修改。

  收购人不排除在本次收购完成后对公司的后续经营管理过程中,为进一步优化人才结构,将根据国家劳动法律法规、公司治理制度及公司实际情况需要对员工聘用做出相应调整。

  情况,依照相关法律法规及公司治理制度,对公司资产进行适当处置或调整。在制定实施新的项目投资计划时,收购人将会严格履行相应的法律程序和信息披露义务。

  收购人与公司原股东之间已经初步达成了收购部分股份的意向,待原股东所持股份解除限售之后,收购人将继续收购原股东持有的公司部分股份。

  本次收购完成后,公司与收购人及其控制的其他企业之间在资产、业务、人员、财务、机构等方面保持独立,收购人不以任何方式影响公司的独立运营。同时,收购人及任职和参股其他企业会促进公司规范运作,利于提高公司的持续盈利能力和综合竞争能力、有利于扩大公司的市场拓展能力和后续发展能力,增强公司的核心竞争力和抗风险能力。

  为薛鹏程。本次发行完成后,公司的控股股东、实际控制人发生变化,收购人持有公司4,024,000股股份,占公司总股本50.30%,成为公司控股股东及实际控制人。

  本次收购前,公司已按照《公司法》、《证券法》等法律法规的规定建立了规范的法人治理结构和独立运营的公司管理体系,做到了业务独立、资产独立、财务独立、机构独立、人员独立。同时,公司根据相关法律、法规的要求结合公司实际工作需要,制定了《公司章程》及系列议事规则,并建立了相关的内部控制制度。上述制度的制定与实行,保障了公司治理的规范性。

  本次收购完成后,公司的股权结构将发生变化,为了更好的维护公司和投资者利益,收购人已出具《关于保持公司独立性的承诺》,保证做到与公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面的相互独立,承诺的主要内容详见本法律意见书第三部分之“八、收购人作出的公开承诺及约束措施”。

  收购人所控制的企业及其关联企业主要从事业务情况详见本法律意见书第三部分之“一、收购人的主体资格”之“(二)收购人所控制的企业及其关联企业”。

  收购人及其所控制的企业未从事公司相同或相类似的业务,本次收购完成后,不存在与公司从事同业竞争业务的情况。

  为避免本次收购完成后与公司发生同业竞争的情形,收购人出具了《避免同业竞争的承诺函》,承诺的主要内容详见本法律意见书第三部分之“八、收购人作出的公开承诺及约束措施”。

  本次收购前,收购人及其关联方与公司及其董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系,与公司亦未发生过关联交易。

  本次收购完成后,收购人作为公司股东,将尽可能的避免和减少其控制的其他企业或组织与公司之间的关联交易;对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将根据有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与公司签订关联交易协议,并确保关联交易的价格公允,原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准,以维护公司及其他股东的利益;保证不利用在公司中的地位和影响,通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益;保证不利用在公司中的地位和影响,违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源,或要求公司违规提供担保。

  为了规范关联交易,收购人出具了《关于规范关联交易的承诺函》,承诺的主要内容详见本法律意见书第三部分之“八、收购人作出的公开承诺及约束措施”。

  “本人作为本次收购宁波恒略智汇营销策划股份有限公司控股权的收购人,现就本人提供的信息的真实性、准确性、完整性郑重声明如下:

  本人已向监管部门、财务顾问、律师等有关中介机构提供了截至目前应当提供的本人有关本次收购的相关文件、资料、信息。本人保证该等文件、资料、信息的真实性、准确性和完整性,文件上所有的签名、印鉴均真实,所有的复印件或副本均与原件或正本完全一致。本人保证提供的一切文件、资料、信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。”

  “本人及本人所任职和参股的企业主要从事智慧旅游和皮革相关业务,与宁波恒略智汇营销策划股份有限公司之间不存在同业竞争。本人郑重承诺:

  (1)不易任何方式从事,包括与他人合作、直接或者间接从事与恒略智汇相同、相似或在任何方面构成竞争的业务;

  (2)尽一切可能之努力使本人及其他关联企业不从事与恒略智汇相同、相似或在任何方面构成竞争的业务;

  (3)不投资控股于业务与恒略智汇相同、相似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织;

  (4)如因本人违反承诺函而给恒略智汇造成损失的,本人同意由此而给恒略智汇造成的损失予以赔偿。”

  “在收购人作为恒略智汇股东期间,收购人将保证恒略智汇在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性,不以任何方式影响恒略智汇的独立运营。

  收购人的资产或收购人控制的其他企业或组织(如有)的资产与恒略智汇的资产严格区分并独立管理,确保恒略智汇资产独立并独立经营;严格遵守有关法律、法规和规范性文件以及恒略智汇章程关于恒略智汇与关联方资金往来及对外担保等规定,保证收购人或收购人控制的其他企业或组织(如有)不发生违规占用恒略智汇资金等情形。

  保证恒略智汇的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均不在收购人及收购人控制的其他企业或组织(如有)担任除董事、监事以外的其他职务,不在收购人及收购人控制的其他企业或组织(如有)领薪;保证恒略智汇的财务人员不在收购人及收购人控制的其他企业或组织(如有)中兼职;保证恒略智汇的劳动人事及工资管理与收购人或收购人控制的其他企业或组织(如有)之间完全独立。

  保证恒略智汇保持独立的财务部门和独立的财务核算体系,财务独立核算,能够独立作出财务决策,具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度;保证恒略智汇具有独立的银行基本账户和其他结算账户,不存在与收购人或收购人控制的其他企业或组织(如有)共用银行账户的情形;保证不干预恒略智汇的资金使用。

  保证恒略智汇建立、健全内部经营管理机构,并独立行使经营管理职权;保证收购人或收购人控制的其他企业或组织(如有)与恒略智汇的机构完全分开,不存在机构混同的情形。

  保证恒略智汇的业务独立于收购人或收购人控制的其他企业或组织(如有),并拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主经营的能力。”

  “本人作为恒略智汇股东期间,将尽可能的避免和减少其控制的其他企业或组织与恒略智汇之间的关联交易;对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,将根据有关法律、法规和规范性文件以及恒略智汇章程的规定,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与恒略智汇签订关联交易协议,并确保关联交易的价格公允,原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准,以维护恒略智汇及其他股东的利益;保证不利用在恒略智汇中的地位和影响,通过关联交易损害恒略智汇及其他股东的合法权益;保证不利用在恒略智汇中的地位和影响,违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源,或要求恒略智汇违规提供担保。本人愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接的损失、索赔责任及额外费用支出。”

  “本次收购完成后本人持有的宁波恒略智汇营销策划股份有限公司股份,本人承诺在收购完成后12个月内不进行转让。

  若本人为公司的董事、监事或者高级管理人员,该等股份转让同时符合《公司法》的相关规定,即在任职期间每年转让的股份不得超过本人所持有的公司股份总数的百分之二十五,所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让,在离职后半年内,不得转让其所持有的公司股份。过中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司有其他的规定和要求的,本人应根据相关规定和要求出具股份锁定的承诺。

  若本人未能履行上述承诺,在收购后违反承诺转让股份的,由此所得收益归恒略智汇所有,由此所受损失由本人自行承担。”

  “本人取得宁波恒略智汇营销策划股份有限公司控制权后,自取得控制权之日起24 个月内,不向宁波恒略智汇营销策划股份有限公司注入金融类企业或金融类资产。

  诺期满后,严格遵守全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》的要求,不向宁波恒略智汇营销策划股份有限公司注入不满足监管要求的金融类企业或金融类资产。

  诺期满后,未经监管部门批准同意,不向宁波恒略智汇营销策划股份有限公司注入金融类企业或金融类资产。

  上述金融类企业或金融类资产包括但不限于下列企业或相关资产:(1)中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会监管并持有相应监管部门颁发的《金融许可证》等证牌的企业;(2)私募基金管理机构;(3)小额公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司、典当公司、互联网金融公司等具有金融属性的企业;(4)其他具有金融属性的企业或资产。

  如违反上述承诺,本人将自愿接受全国中小企业股份转让系统有限责任公司作出的任何形式的监管措施或处罚。”

  的股东大会及全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)指定的信息披露平台(或上公开说明未履行承诺的具体原因并向恒略智汇的股东和社会公众投资者道歉。

  其他投资者造成损失的,收购人将向恒略智汇或者其他投资者依法承担赔偿责任。如果收购人未承担前述赔偿责任,则收购人持有的恒略智汇股份在收购人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让,同时恒略智汇有权扣减收购人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。”

  根据收购人提供的资料,收购人已按照《5号准则》的要求编制了《收购报告书》,收购方承诺,《收购报告书》所披露的内容真实、准确完整地反映了本次收购的具体情况,并拟与本次收购有关的其他文件一并在全国股份转让系统上公告。

  经核查,本所律师认为,收购人现阶段已按照《收购管理办法》、《5号准则》的规定履行了信息披露义务。

  综上所述,本所律师认为,截至本《法律意见书》出具之日,收购人符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的规定,具备本次收购的主体资格;本次收购签署的相关协议、履行的相关程序符合法律、法规及规范性文件的规定,本次收购符合《公司法》、《证券法》、《收购管理办法》、《5号准则》及其他相关法律法规的规定。本次收购尚需公司向全国股份转让系统公司报送材料,履行备案程序。

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